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证券账户都实名了吗? 50家券商被要求自查落实情况

2018-10-12 07:59来源:上海证券报作者:徐蔚

近日,中国证券登记结算公司向部分券商下发通知,要求券商开展2018年度账户实名制管理落实情况自查,重点就账户使用环节实名制落实情况进行详细报告,一旦发现有异常使用情况将采取监管措施。

此前,中国结算已经对54家证券公司开展过现场检查。中国结算表示,此次自查仅针对2017年和2018年未开展现场检查的50家证券公司。

据悉,自查重点关注事项包括五大方面:开户代理机构的账户管理制度建设情况;证券账户开户环节实名制落实情况;证券账户使用环节实名制落实情况;证券账户信息更新及其他账户业务办理情况。

沪上某券商经纪业务部门人士表示,此次检查的核心是证券账户使用环节实名制落实情况,要求券商建立对非实名使用账户、违法违规账户等异常账户线索的监控、识别、调查和上报标准、流程、制度。对于自然人大户、机构账户、产品账户等实名制重点关注对象,要求券商采取针对性的重点核查措施,并按季度上报核查报告。

上述券商人士称,之所以要重视证券账户实名制管理,是因为非实名使用账户往往是违规违法案件的高发地。

一位机构人士向记者反映,在证监会严查场外配资、严厉打击资本市场违法违规现象的大环境下,场外配资现象得到有效遏制,但仍有部分场外配资游离于监管视野之外,以客户出借个人账户、私下进行场外配资为典型。同时,在内幕交易、市场操纵等异常交易行为中,通过借用他人账户来掩盖自身违法违规行为的问题比较突出。

据悉,一旦发现客户在证券账户使用过程中存在违规行为,相关证券公司需及时向证券登记结算机构和证券交易所报告。此前,已经有券商主动汇报其相关证券营业账户核查过程中发现的客户账户异常情况,以及对相关账户采取的监管措施。

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