证券时报官方微信公众号

扫描上方二维码关注微信公众号

证券时报官方新闻客户端

扫描上方二维码下载客户端

首页 机构 券商
您所在的位置: 首页 > 机构 > 券商

证券账户都实名了吗? 50家券商被要求自查落实情况

2018-10-12 07:59来源:上海证券报作者:徐蔚

近日,中国证券登记结算公司向部分券商下发通知,要求券商开展2018年度账户实名制管理落实情况自查,重点就账户使用环节实名制落实情况进行详细报告,一旦发现有异常使用情况将采取监管措施。

此前,中国结算已经对54家证券公司开展过现场检查。中国结算表示,此次自查仅针对2017年和2018年未开展现场检查的50家证券公司。

据悉,自查重点关注事项包括五大方面:开户代理机构的账户管理制度建设情况;证券账户开户环节实名制落实情况;证券账户使用环节实名制落实情况;证券账户信息更新及其他账户业务办理情况。

沪上某券商经纪业务部门人士表示,此次检查的核心是证券账户使用环节实名制落实情况,要求券商建立对非实名使用账户、违法违规账户等异常账户线索的监控、识别、调查和上报标准、流程、制度。对于自然人大户、机构账户、产品账户等实名制重点关注对象,要求券商采取针对性的重点核查措施,并按季度上报核查报告。

上述券商人士称,之所以要重视证券账户实名制管理,是因为非实名使用账户往往是违规违法案件的高发地。

一位机构人士向记者反映,在证监会严查场外配资、严厉打击资本市场违法违规现象的大环境下,场外配资现象得到有效遏制,但仍有部分场外配资游离于监管视野之外,以客户出借个人账户、私下进行场外配资为典型。同时,在内幕交易、市场操纵等异常交易行为中,通过借用他人账户来掩盖自身违法违规行为的问题比较突出。

据悉,一旦发现客户在证券账户使用过程中存在违规行为,相关证券公司需及时向证券登记结算机构和证券交易所报告。此前,已经有券商主动汇报其相关证券营业账户核查过程中发现的客户账户异常情况,以及对相关账户采取的监管措施。

分享:

声明:证券时报力求信息真实、准确,文章提及内容仅供参考,不构成实质性投资建议,据此操作风险自担。

为你推荐

冲刺科创板打新,很多基金拼了!
在科创板第一股花落华兴源创的同时,接近20只灵活配置混合基金宣布暂停大额申购。
2019-06-2008:12
重磅!美联储释放年内降息强烈信号!黄金大爆发,美元美债跳水!
北京时间6月20日凌晨2:00,美联储公布了2019年6月议息决议,维持目标利率2.25%-2.50%不变,但如市场预期释放了降息信号。
2019-06-2008:12
转手就赚200万!成都再现万人摇号抢房,看一眼样板房要排队2小时
今年初,楼市“小阳春”行情席卷全国各地,经过数月的燃烧之后,这团小热火似乎正在逐步降温。
2019-06-2008:17
定了!监管明确创投基金税收政策,要满足6大条件!影响9万亿?
6月19日,证监会发布了与“财税55号文”有关的《私募基金监管问答——关于享受税收政策的创业投资基金标准及申请流程》。
2019-06-2008:27
  • 证券时报APP
  • 微信公众号
  • 点击下载