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投资收益单季大幅上升 西南证券回复年报问询函

2019-05-10 08:13来源:上海证券报作者:徐蔚

5月9日晚间,西南证券回复了上交所的年报问询函。同时,西南证券也发布了4月财务数据简报,公司4月营业收入1.28亿元,环比下降81.6%,同比下降31%;净利润2596.1万元,环比下降93.8%,同比下降50.1%。

此前,西南证券因其2018年年报未将信用业务财务数据单独披露等问题,收到上交所下发的问询函。此次西南证券进行了披露,2018年公司信用业务实现营业收入5.47亿元,比上年减少3.63%。在2018年年报中,公司按业务板块进行收入统计,主要分为经纪业务、投行业务、自营业务、资管业务及其他业务,并将信用业务归属于经纪业务板块,未将其划分为单独的业务板块,在年度报告的分部报告中,也未将信用业务财务数据单独披露。

根据西南证券前期公告,2018年度共计提坏账准备4122.46万元,包括对子公司一笔项目投资的应收款计提坏账准备2400万元。对此,上交所要求其补充披露该笔项目投资的详细情况。

西南证券回复称,2012年,公司子公司西证股权投资有限公司(以下简称“西证股权”)向河南富田畜牧发展有限公司(以下称“富田畜牧”)债权投资1.2亿元,并有权在其达到拟转股条件后选择将债权转为股权。西证股权拟在富田畜牧达到期望盈利水平后,通过债转股的方式持有富田畜牧的股权,并通过IPO实现投资项目退出。

由于富田畜牧后续经营状况较差,该笔投资款项一直未达到西证股权拟实施的转股条件,西证股权未将该笔投资转为股权投资。目前该项目处于投后管理阶段。公司目前主要关注在富田畜牧资产被处置或拍卖的情况下,是否对西证股权相关无担保债权具有清偿的可能性。

问询函还指出,根据西南证券公告披露,2018年公司自营业务收入8.34亿元,同比减少21.27%,占收入的30.39%,其中第四季度投资收益为7.12亿元,接近前三季度之和。上交所要求其说明导致公司投资收益单季度大幅提升的主要原因。

西南证券表示,公司2018年四个季度投资收益各主要构成项目金额存在一定的波动,四季度上升的主要原因系股票基金分红及债券利息收入金额较大。该两个项目金额较大的具体原因:一是确认股票基金分红投资收益2.1亿元;二是债券利息收入增加2.1亿元,增加主要原因系对于纳入合并范围的结构化主体持有的债券,公司年度报表将其持有期间按照实际利率法确认的利息收入在“投资收益”科目列报,金额为1.8亿元;在季报中,与各结构化主体单体报表处理一致将其列报于“利息净收入”科目,未进行调整。

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