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反洗钱监管趋严 多家公募要求客户完善身份信息

2019-06-18 07:52来源:证券时报网作者:刘芬

证券时报记者 刘芬

今年以来,央行不断加大金融系统的反洗钱监管力度,基金公司也在逐步完善反洗钱监管的合规工作。近期,数十家基金公司公告提醒投资者尽快完善、更新身份信息资料,以免影响业务办理,并表示将限制或中止未完善身份信息客户的业务。

南方基金6月17日发布《关于提醒电子直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告》。南方基金表示,南方基金APP、网上交易、微信公众号三个直销渠道的个人投资者要在6月29日前上传客户本人的有效身份证件照片。南方基金自公告日起将持续开展个人投资者客户身份识别工作,需要核实并采集的身份信息包括:姓名、性别、国籍、职业、居住地址或者工作单位地址、联系电话、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和证件有效期等。

南方基金强调,对于身份信息资料缺失、无效且未在合理期限补全更新的客户,自6月30日起,南方基金有权限制或中止办理相关业务。这也意味着,投资者若没有及时完善身份信息的话,将无法正常办理基金申赎等业务。

事实上,除南方基金之外,浦银安盛、国投瑞银、鹏华等多家基金公司近期先后公告提醒投资者尽快完善身份信息,不然有违《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等法律法规,投资者在限定期限内未完成身份信息的完善,基金公司都有权限制或中止办理业务。

对此,北京某中型公募的督察长表示,这是央行不断加大金融系统的反洗钱监管力度的结果。今年初以来,从央行到各层监管单位,不断召开反洗钱相关的工作会议,证券公司、基金公司等金融机构因而纷纷严格细致地落实央行的反洗钱要求。

浦银安盛基金表示,根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定:在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。

为了鼓励客户尽快完善个人身份信息,部分基金公司采取激励机制呼唤用户完善身份信息。银华基金短信通知用户即日起至6月24日15点,登录银华生利宝APP完善个人信息,可以参加抽奖活动,奖品有手机、话费等。

值得注意的是,为符合反洗钱相关的法律法规规定,泰信基金已于5月17日中止身份证过期和最近三年无交易活动的业务,投资者要恢复交易,需尽快更新身份信息。

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