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中信建投王常青:券商竞争 比拼的是机制和文化

2019-12-03 08:20来源:证券时报作者:程丹

文化建设是资本市场健康发展的支柱。证券业如何用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象,为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场注入新动能、提供新支撑,这是需要认真对待和努力解决的问题。

本报和中国证券业协会联合推出“证券业文化建设高管谈”栏目,诚邀国内证券公司高管就上述话题,分享经验与智慧。

本期为第三期,专访嘉宾为中信建投证券董事长王常青。

证券时报记者 程丹

证券时报记者:如何理解证监会主席易会满提到的要“加快行业文化建设,优化行业发展生态,着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力”?

王常青:易主席讲话高屋建瓴地阐明了行业文化建设“为什么、是什么、做什么、怎么做”的问题,有很强的针对性和可操作性。易主席深入分析了行业发展中存在的突出问题,有针对性地提出,健康良好的行业文化是证券基金行业行稳致远的立身之本、服务实体经济的内在要求、全面深化资本市场改革的重要保障、防范金融风险的有力抓手。

他对“合规、诚信、专业、稳健”八字文化内涵的阐述也十分深刻,贴近行业发展实际。具体来说,就是“合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保证”,这些阐述体现了证券基金行业的特点,需要我们每家证券机构在自身企业文化建设中加以贯彻落实。在“做什么”方面,易主席指出了四项任务:一是进一步强化党的领导与公司治理的有机结合;二是把握好行业文化建设的实现路径和关键环节;三是抓两头、带中间,打造健康的行业生态;四是以监管导向加速行业文化形成。在“怎么做”方面,易主席特别提出四点要求:一要落地有声,二要形成特色,三要发挥各方合力,四要久久为功。

证券时报记者:目前证券行业存在哪些文化建设不到位的情况,您有哪些建议?

王常青:从我们公司自身看,我想有这么几点需要指出,一是虽然公司一直都很重视企业文化建设工作,但认识深度、站位高度、落实强度、执行频度等等方面,与易主席讲话要求相比还有不少差距;二是文化建设的目标和方向还不够清晰,组织领导还不够有力;三是对文化建设如何向基层深入、向年轻员工深入方面调研不够,措施缺乏针对性;四是文化建设与党建工作结合不够紧密,与合规管理、职业道德教育结合不够紧密;五是如何通过文化建设引导员工树立正确的价值观、执业观、金钱观、道德观,以避免违法违纪行为的发生等方面,还有不少的工作要做。

针对以上这些问题,我们下一步会采取以下措施:一是加紧研究制订公司文化建设的实施纲要,明确具体目标、路线图和重要举措;二是加强组织领导,成立专门领导小组和综合协调办事机构,发动各方力量,合力推进落实;三是加强调查研究,采取针对性措施,努力把文化建设的重点引向基层营业部、业务团队和项目组,引向青年员工;四是深入探索党建纪检工作、法制合规教育与文化建设相结合的具体做法,力争做到相互促进、相得益彰,一方面正面引导,另一方面加强惩戒和警示,力争通过企业文化建设,坚决遏制违法违纪行为的发生。

证券时报记者:文化建设是一项不容易“出政绩”的基础工程,在短期时间内,如何能做到经营业绩和文化建设的双赢?

王常青:文化建设不容易“出政绩”,但这句话的落脚点是“基础工程”。既然是基础工程,就要打牢基础,从长远计议,就要久久为功,坚持不懈。

文化建设不能搞突击,必须从实践中来,从干部员工的自觉行动中来,既要认真总结提炼,又要持续教育和引导,同时还要落实到公司的管理制度、考核制度、奖惩制度等各个方面,决不能说一套、做一套,否则文化理念就不能服人,就不会发生效果。我们始终认为,经营业绩也许可以在短时间提升,但文化建设的效果体现一定是长期的,而且这种效果出来后它的影响也一定是长期的,优秀的企业文化一定可以推动企业的长期可持续发展,使企业最终发展成为受人尊敬的企业。因此,在文化建设上我们是不主张追求短期效应的。正像易主席所指出的那样,文化的反哺作用是“润物细无声”的。“抓实了,就是生产力;抓细了,就是凝聚力;抓强了,就是战斗力。”

证券时报记者:中信建投在文化建设方面有哪些亮点?

王常青:中信建投证券从成立起就一直非常重视企业文化建设,公司之间的竞争,拼到最后,比拼的一定是机制和文化。

在机制方面,我们借鉴了中信证券的一系列制度和政策。在文化方面,吸收借鉴“中信32字风格”,不断推进文化建设,公司确立了自身的使命是“汇聚人才、服务客户、创造价值、回报社会”。公司在经营管理工作中始终坚持“以人为本、以邻为师、以史为鉴”。与此同时,公司也特别注意从上到下宣导正确的理念,比如公司一直倡导“有作为才能有地位”的核心价值观,以及“简单”的文化。

如果说公司的文化建设有什么亮点的话,我认为有这么几点:一是坚持不懈重视和推进企业文化建设;二是公司领导带头做起,以上率下;三是注重从自身实践总结提炼;四是注重发挥基层员工的主动性和创造性;五是必须反复教育和引导。

这些年来中信建投证券的投资银行业务发展局面确实很好,客户、项目和员工队伍都越来越多,如何管理好这支队伍,如何为客户提供更优质的服务,如何确保执业质量不断提高,使公司的投资银行业务持续健康发展,一直萦绕在我们管理层的脑海中。2017年3月16日,我们专门召开投行相关业务线高职级骨干员工的座谈会,形成了《中信建投证券投资银行业务共同准则》(内部简称《316共同准则》),对客户开发、客户服务、风险控制、质量控制等工作都发挥了重要作用。与此同时,我们也十分重视业务制度与流程的制定和落实工作,努力确保业务开展符合监管法规及政策要求;重点推动以质控、合规为中心的中台建设工作,强化公司合规部门对业务部门中台的指导和监督作用。

证券时报记者:今年7月召开的证券基金机构座谈会提出,要逐步打造“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,中信建投是如何践行的?

王常青:公司高度重视合规管理,坚持“无制度无业务;无质控无业务;无培训无业务”的合规管理理念,通过合规月报、季报、企业号、现场及视频会议、定期发布《当前重点监管新规》、编纂公司内外规汇编及行业典型案例汇编等方式,积极开展多种形式的合规培训工作,保障公司各项决策及员工的执业行为符合监管规定要求。同时公司高度重视对员工廉洁从业行为的管理工作,对员工业务开展过程中应当注意的禁止行为做了详细列举并及时提醒。此外,公司还通过开展投资者教育、普法宣传等活动,深入社会基层,宣传证券知识,切实保护广大中小投资者的切身利益。

公司的企业精神是“诚信、专注、成长、共赢”,诚信被放在了首位,足可以看出我们对诚信文化的重视。公司《316共同准则》明确提出,“我们把信誉和口碑看得无比重要,致力于成为受人尊敬的投资银行。”“我们深信,正直诚信为立身之本,职业操守为立业之基;与客户互利共赢,是公司实现盈利的长久之道,只要我们尽心为客户创造价值,公司的合理利润就会随之而来。”

在行业内我们公司一直以“稳健”而著称,我们不仅在自营业务中坚持稳健甚至保守的风格,而且在其他业务中我们也坚持“质量并举、健康发展”的理念,我们公司的五条经营方针中明确要求,“坚持发展速度与质量的平衡、坚持把风险管理放在重要位置、坚持走健康发展之路”。

从这些方面可以看出,“合规、诚信、专业、稳健”在我们公司的文化建设中都有所体现。下一步,我们将结合学习贯彻易主席的讲话要求和行业倡议书,结合自身实际,进一步让行业文化核心理念在公司的文化建设中得到深化和升华。

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